Investicinių kintamojo kapitalo bendrovių, uždaro tipo investicinių bendrovių, valdymo įmonių, kontroliuojančiųjų investicinių bendrovių ar investicinių akcinių bendrovių steigimą, reorganizavimą, likvidavimą, valdymą ar veiklą reglamentuojančių Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo, Akcinių bendrovių įstatymo ar kitų teisės aktų pažeidimas –
užtraukia baudą investicinių kintamojo kapitalo bendrovių, uždaro tipo investicinių bendrovių, investicinių akcinių bendrovių, kontroliuojančiųjų investicinių bendrovių, valdymo įmonių vadovams, likvidatoriams ir kitiems tiesiogiai už teisės aktuose nustatytų reikalavimų vykdymą atsakingiems asmenims nuo dviejų tūkstančių iki penkių tūkstančių litų.
Depozitoriumų veiklą reglamentuojančių Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo ar kitų teisės aktų pažeidimas –
užtraukia baudą depozitoriumų vadovams nuo trijų tūkstančių iki penkių tūkstančių litų.
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos pareigūnų neįleidimas tikrinti investicinių kintamojo kapitalo bendrovių, uždaro tipo investicinių bendrovių, investicinių akcinių bendrovių, kontroliuojančiųjų investicinių bendrovių, valdymo įmonių ir depozitoriumų veiklos, nepateikimas jiems dokumentų arba jų slėpimas, taip pat Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos pareigūnų teisėtų reikalavimų nevykdymas ir kitoks trukdymas jiems atlikti savo pareigas –
užtraukia baudą investicinių kintamojo kapitalo bendrovių, uždaro tipo investicinių bendrovių, investicinių akcinių bendrovių, kontroliuojančiųjų investicinių bendrovių, valdymo įmonių vadovams ir depozitoriumų vadovams nuo vieno tūkstančio iki trijų tūkstančių litų.